上證函〔2023〕3008號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自2023年10月16日起，擬在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）上市、掛牌的公司債券可以在本所信用債券集中簿記建檔系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所簿記建檔系統(tǒng)）進(jìn)行集中簿記建檔工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、為確保公司債券簿記建檔工作的有序銜接，自公告發(fā)布之日起至2023年12月31日為過(guò)渡期，過(guò)渡期內(nèi)本所公司債券簿記建檔可以使用本所簿記建檔系統(tǒng)，也可以由簿記管理人自行組織簿記。過(guò)渡期結(jié)束后，簿記管理人應(yīng)當(dāng)使用本所簿記建檔系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)行。

　　二、本所集中簿記建檔采取系統(tǒng)集中、場(chǎng)所不強(qiáng)制集中的方式開(kāi)展。相關(guān)機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)訪問(wèn)簿記建檔系統(tǒng)進(jìn)行公司債券簿記建檔，包括簿記建檔前公司債券標(biāo)書(shū)錄入、投資者認(rèn)購(gòu)、簿記管理人匯總認(rèn)購(gòu)單、簿記建檔定價(jià)和配售、簿記建檔結(jié)果生成和發(fā)送等。

　　三、擬在本所上市的公司債券簿記建檔發(fā)行應(yīng)當(dāng)使用簿記建檔系統(tǒng)，在簿記管理人自有專(zhuān)門(mén)場(chǎng)所或者本所簿記建檔場(chǎng)所進(jìn)行發(fā)行。擬在本所簿記建檔場(chǎng)所進(jìn)行發(fā)行的公司債券，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)需在發(fā)行公告文件披露后且不晚于簿記建檔日前一個(gè)交易日向本所進(jìn)行預(yù)約。

　　四、債券交易參與人以及承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者原則上應(yīng)當(dāng)通過(guò)簿記建檔系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)公司債券。參與簿記建檔的投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)均視為其自身的申購(gòu)訂單。承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保其認(rèn)可的投資者符合本所投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定。

　　五、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、債券交易參與人以及承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者均可登錄并使用本所簿記建檔系統(tǒng)。市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)在本所CnSCA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)申領(lǐng)CA證書(shū)，用于登錄簿記建檔系統(tǒng)并參與本所公司債券簿記建檔，債券交易參與人之外的其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

　　六、發(fā)行人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、投資者使用本所簿記建檔系統(tǒng)不收取服務(wù)費(fèi)。

　　七、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、債券交易參與人以及承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者因操作失誤、系統(tǒng)故障等原因無(wú)法正常使用簿記建檔系統(tǒng)的，應(yīng)按應(yīng)急處置預(yù)案做好發(fā)行應(yīng)急處置相關(guān)工作。

　　八、發(fā)行人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展簿記建檔業(yè)務(wù)。

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所債券簿記建檔應(yīng)急處置手冊(cè)

　　上海證券交易所

　　2023年10月13日