上證函〔2023〕385號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

　　為了做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)工作，提示證券交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）修訂了《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第6號(hào)——證券特殊標(biāo)識(shí)》（以下簡(jiǎn)稱《證券特殊標(biāo)識(shí)指南（2023年2月修訂）》），現(xiàn)予發(fā)布，并自按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》發(fā)行的首只主板股票或存托憑證上市首日起施行。自《證券特殊標(biāo)識(shí)指南（2023年2月修訂）》施行之日起，本所證券特殊標(biāo)識(shí)作如下調(diào)整：

　　一、主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票或存托憑證上市后次日至第5個(gè)交易日，本所在該股票或存托憑證的簡(jiǎn)稱前冠以“C”。

　　二、本所對(duì)在主板上市時(shí)尚未盈利及具有表決權(quán)差異安排的上市公司的股票或存托憑證作出相應(yīng)標(biāo)識(shí)：

　?。ㄒ唬┲靼迳鲜泄旧鲜袝r(shí)尚未盈利的，本所在該股票或存托憑證的簡(jiǎn)稱后增加“U”；上市后首次實(shí)現(xiàn)盈利的，該特殊標(biāo)識(shí)取消。

　?。ǘ┲靼迳鲜泄旧鲜袝r(shí)具有表決權(quán)差異安排的，本所在該股票或存托憑證的簡(jiǎn)稱后增加“W”；上市后不再具有表決權(quán)差異安排的，該特殊標(biāo)識(shí)取消。

　　三、主板上市公司發(fā)行存托憑證的，本所在該存托憑證的簡(jiǎn)稱后增加“D”。

　　四、上市公司向公眾投資者公開(kāi)增發(fā)股票上市的首個(gè)交易日，本所不再在該股票的簡(jiǎn)稱前冠以“N”。

　　《證券特殊標(biāo)識(shí)指南（2023年2月修訂）》全文可至本所官方網(wǎng)站（http://www.joeyvaldez.com）“規(guī)則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢。請(qǐng)各市場(chǎng)參與人做好相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作。

　　特此通知。

 

　　附件：上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第6號(hào)——證券特殊標(biāo)識(shí)（2023年2月修訂）

　　上海證券交易所

　　二○二三年二月十八日